全國科技成果第三方評價(jià)機構的認定和管理：規范科技成果評價(jià)的行業(yè)標準和監督機制

　　引言

　　科技成果是科技創(chuàng )新的重要載體，是推動(dòng)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的重要動(dòng)力?？萍汲晒u價(jià)是科技創(chuàng )新活動(dòng)的重要組成部分，是科技成果轉化應用的重要前提，是科技創(chuàng )新績(jì)效和貢獻的重要反映?？萍汲晒u價(jià)既涉及科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟價(jià)值、社會(huì )價(jià)值、文化價(jià)值等多元維度，又涉及基礎研究、應用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、產(chǎn)業(yè)化等不同階段，具有復雜性和多樣性。因此，建立健全科技成果評價(jià)體系，更好發(fā)揮科技成果評價(jià)作用，促進(jìn)科技與經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展更加緊密結合，加快推動(dòng)科技成果轉化為現實(shí)生產(chǎn)力，是深化科技體制改革的重要任務(wù)。

　　近年來(lái)，我國在完善科技成果評價(jià)機制方面取得了一定進(jìn)展。2021年8月2日，國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于完善科技成果評價(jià)機制的指導意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)，提出了一系列改革措施和任務(wù)，為健全完善科技成果評價(jià)體系提供了政策指引?！兑庖?jiàn)》強調了引導規范科技成果第三方評價(jià)的重要性，提出了制定科技成果評價(jià)通用準則、細化具體領(lǐng)域評價(jià)技術(shù)標準和規范、建立健全科技成果第三方評價(jià)機構行業(yè)標準、形成并推廣科技成果創(chuàng )新性、成熟度評價(jià)指標和方法等具體要求。

　　第三方評價(jià)是指由政府、社會(huì )組織、企業(yè)、投融資機構等共同參與的多元評價(jià)體系中，由行業(yè)協(xié)會(huì )、學(xué)會(huì )、研究會(huì )、專(zhuān)業(yè)化評估機構等非政府部門(mén)和非利益相關(guān)方開(kāi)展的市場(chǎng)化、專(zhuān)業(yè)化的評價(jià)活動(dòng)。第三方評價(jià)可以充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，充分調動(dòng)各類(lèi)評價(jià)主體的積極性，營(yíng)造成果評價(jià)的良好創(chuàng )新生態(tài)。第三方評價(jià)也可以有效避免政府部門(mén)和利益相關(guān)方在評價(jià)中可能存在的主觀(guān)性、片面性和功利性，提高評價(jià)的公正性、客觀(guān)性和權威性。

　　然而，目前我國科技成果第三方評價(jià)還處于起步階段，面臨著(zhù)一些亟待解決的問(wèn)題和挑戰。例如，第三方評價(jià)機構數量不足、質(zhì)量不高、專(zhuān)業(yè)水平不夠;第三方評價(jià)標準不統一、方法不規范、結果不透明;第三方評價(jià)的法律地位不明確、政策支持不夠、市場(chǎng)需求不旺等。這些問(wèn)題和挑戰制約了第三方評價(jià)的發(fā)展，也影響了科技成果評價(jià)的質(zhì)量和效率。

　　為了更好地發(fā)揮第三方評價(jià)在科技成果評價(jià)中的作用，本文從認定和管理兩個(gè)方面，探討了如何規范科技成果評價(jià)的行業(yè)標準和監督機制，以期為完善科技成果評價(jià)機制提供一些參考和建議。

　　

 

　　一、全國科技成果第三方評價(jià)機構的認定

　　第三方評價(jià)機構是開(kāi)展科技成果第三方評價(jià)的主體，其資質(zhì)、專(zhuān)業(yè)水平、信譽(yù)等直接影響著(zhù)評價(jià)的質(zhì)量和效果。因此，建立健全科技成果第三方評價(jià)機構的認定制度，是規范科技成果評價(jià)的行業(yè)標準和監督機制的重要內容。根據《意見(jiàn)》的要求，本文提出以下認定原則和步驟：

　　認定原則

　　堅持市場(chǎng)化、專(zhuān)業(yè)化、規范化。充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，鼓勵有條件的行業(yè)協(xié)會(huì )、學(xué)會(huì )、研究會(huì )、專(zhuān)業(yè)化評估機構等申請成為科技成果第三方評價(jià)機構，提高第三方評價(jià)機構的數量和質(zhì)量。同時(shí)，明確第三方評價(jià)機構的資質(zhì)、專(zhuān)業(yè)水平等要求，完善相關(guān)管理制度、標準規范及質(zhì)量控制體系，提高第三方評價(jià)機構的規范化水平。

　　堅持公開(kāi)透明、公平競爭。建立全國統一的科技成果第三方評價(jià)機構認定平臺，公布認定條件、程序、結果等信息，接受社會(huì )監督。實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，定期對已認定的第三方評價(jià)機構進(jìn)行考核和評估，對不符合條件或失信行為的機構進(jìn)行清退或處罰。鼓勵各類(lèi)第三方評價(jià)機構之間進(jìn)行合作和競爭，形成良性發(fā)展態(tài)勢。

　　堅持分類(lèi)指導、分級管理。根據科技成果的不同類(lèi)型和領(lǐng)域，按照一般性和專(zhuān)業(yè)性的區別，對第三方評價(jià)機構進(jìn)行分類(lèi)指導，確定不同類(lèi)別的第三方評價(jià)機構應具備的條件和能力。根據第三方評價(jià)機構的規模、資歷、信譽(yù)等因素，按照一級、二級、三級等等級進(jìn)行管理，確定不同等級的第三方評價(jià)機構可以承擔的評價(jià)項目和范圍。

　　認定步驟

　　申請。有意向成為科技成果第三方評價(jià)機構的單位，應向全國統一的科技成果第三方評價(jià)機構認定平臺提交申請材料，包括單位基本信息、法人資格證明、專(zhuān)業(yè)人員名單及資質(zhì)證明、近五年開(kāi)展科技成果評價(jià)項目情況及效果報告等。

　　受理。認定平臺對申請材料進(jìn)行初步審查，對符合條件的單位予以受理，并在平臺上公示受理信息。對不符合條件或材料不齊全的單位予以退回，并說(shuō)明理由。

　　評審。認定平臺組織專(zhuān)家委員會(huì )對受理單位進(jìn)行綜合評審，主要考察單位的專(zhuān)業(yè)水平、信譽(yù)度、管理能力等方面。

　　認定。專(zhuān)家委員會(huì )根據評審結果，對受理單位進(jìn)行分類(lèi)和分級，確定其科技成果第三方評價(jià)機構的類(lèi)別和等級，并在平臺上公示認定結果。對不同類(lèi)別和等級的第三方評價(jià)機構，給予相應的資質(zhì)證書(shū)和標識。

　　監督。認定平臺對已認定的第三方評價(jià)機構進(jìn)行動(dòng)態(tài)監督，定期收集和分析其開(kāi)展科技成果評價(jià)項目的情況和效果，對其評價(jià)質(zhì)量、誠信度、滿(mǎn)意度等進(jìn)行考核和評估，并在平臺上公布考核評估結果。對考核評估不合格或存在失信行為的第三方評價(jià)機構，按照相關(guān)規定進(jìn)行處罰或取消其資質(zhì)。

　　二、全國科技成果第三方評價(jià)機構的管理

　　科技成果第三方評價(jià)機構的管理是規范科技成果評價(jià)的行業(yè)標準和監督機制的重要內容，涉及到第三方評價(jià)機構的權利、責任、義務(wù)等方面。根據《意見(jiàn)》的要求，本文提出以下管理原則和措施：

　　管理原則

　　堅持服務(wù)導向、效能優(yōu)先。充分發(fā)揮第三方評價(jià)機構在科技成果評價(jià)中的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，為政府、社會(huì )組織、企業(yè)、投融資機構等提供高質(zhì)量、高效率、高信譽(yù)的科技成果評價(jià)服務(wù)，滿(mǎn)足不同主體的多樣化需求，促進(jìn)科技成果轉化應用。

　　堅持自主選擇、自愿參與。尊重第三方評價(jià)機構和被評價(jià)單位的自主選擇權，鼓勵各類(lèi)主體通過(guò)市場(chǎng)化方式選擇合適的第三方評價(jià)機構開(kāi)展科技成果評價(jià)活動(dòng)，不強制要求參與或接受第三方評價(jià)。

　　堅持誠信守法、公正客觀(guān)。要求第三方評價(jià)機構遵守國家法律法規和行業(yè)規范，遵循科學(xué)性、客觀(guān)性、公正性等基本原則，嚴格執行評價(jià)標準和程序，保證評價(jià)結果的真實(shí)性和可靠性，不參與或協(xié)助任何形式的違法違規行為。

　　堅持風(fēng)險防控、責任擔當。要求第三方評價(jià)機構建立健全內部管理制度和質(zhì)量控制體系，加強風(fēng)險防范和應急處置能力，對自身開(kāi)展的科技成果評價(jià)活動(dòng)及結果承擔相應責任，對因自身過(guò)錯造成的損失承擔相應賠償責任。

　　管理措施

　　規范運作。明確第三方評價(jià)機構開(kāi)展科技成果評價(jià)活動(dòng)應遵循的基本程序和要求，包括簽訂合同、組織專(zhuān)家、開(kāi)展論證、形成報告等環(huán)節。規范第三方評價(jià)機構與被評價(jià)單位之間的權利義務(wù)關(guān)系，明確雙方在合同履行、信息保密、評價(jià)費用、糾紛解決等方面的責任和義務(wù)。

　　提高能力。加強第三方評價(jià)機構的人才培養和隊伍建設，提高其專(zhuān)業(yè)水平和服務(wù)能力。鼓勵第三方評價(jià)機構開(kāi)展科技成果評價(jià)方法、技術(shù)、標準等方面的研究和創(chuàng )新，提高其評價(jià)質(zhì)量和效率。鼓勵第三方評價(jià)機構之間進(jìn)行交流合作，共享資源和經(jīng)驗，形成合力。

　　增加支持。加大對第三方評價(jià)機構的政策支持和資金扶持，降低其運營(yíng)成本和風(fēng)險。完善第三方評價(jià)機構的稅收優(yōu)惠、社會(huì )保障、信用評級等相關(guān)政策，提高其發(fā)展空間和激勵機制。建立科技成果評價(jià)專(zhuān)項資金，對符合條件的第三方評價(jià)機構給予一定的補貼或獎勵。

　　加強監管。建立全國統一的科技成果第三方評價(jià)機構監管平臺，實(shí)現對第三方評價(jià)機構的動(dòng)態(tài)管理和信息公開(kāi)。建立科技成果第三方評價(jià)機構信用檔案，記錄其開(kāi)展科技成果評價(jià)活動(dòng)的情況和效果，對其進(jìn)行信用評級，并將其納入國家信用信息共享平臺。建立科技成果第三方評價(jià)機構投訴舉報制度，對投訴舉報進(jìn)行及時(shí)處理，并對違法違規行為進(jìn)行處罰或通報。

　　結語(yǔ)

　　科技成果第三方評價(jià)機構是科技成果評價(jià)體系的重要組成部分，也是科技創(chuàng )新生態(tài)的重要參與者。完善科技成果第三方評價(jià)機構的認定和管理，有利于規范科技成果評價(jià)的行業(yè)標準和監督機制，提高科技成果評價(jià)的質(zhì)量和效率，促進(jìn)科技成果轉化應用，推動(dòng)科技創(chuàng )新與經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展更加緊密結合。本文從認定和管理兩個(gè)方面，探討了如何規范科技成果評價(jià)的行業(yè)標準和監督機制，希望能為完善科技成果評價(jià)機制提供一些參考和建議。

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