為切實(shí)發(fā)揮金融科技對(duì)證券基金期貨行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的支撐作用，根據(jù)廣州資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)工作安排，現(xiàn)啟動(dòng)廣州資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)第二批項(xiàng)目征集遴選工作。
 

　　一、申報(bào)時(shí)間

　　截止時(shí)間為2023年10月20日。
 

　　二、試點(diǎn)范圍

　　(一)試點(diǎn)申報(bào)機(jī)構(gòu)

　　試點(diǎn)工作主要接受以下幾類機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱試點(diǎn)機(jī)構(gòu))的試點(diǎn)申請(qǐng)：

　　1.市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)，包括證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)證券期貨市場(chǎng)公共職能的相關(guān)機(jī)構(gòu)及其下屬機(jī)構(gòu);

　　2.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其持牌子公司等;

　　3.證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)，包括從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評(píng)價(jià)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，會(huì)計(jì)師事務(wù)所，律師事務(wù)所等;

　　4.金融科技企業(yè)(含上市類);

　　5.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu);

　　6.基金托管機(jī)構(gòu);

　　7.其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)。

　　轄區(qū)注冊(cè)登記地或者主要辦公地位于廣州的試點(diǎn)機(jī)構(gòu)，可以自愿申報(bào)參加試點(diǎn)工作。試點(diǎn)機(jī)構(gòu)可以獨(dú)立申報(bào)或多家聯(lián)合申報(bào)。鼓勵(lì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)與科技企業(yè)聯(lián)合申報(bào);試點(diǎn)機(jī)構(gòu)與科技企業(yè)聯(lián)合申報(bào)的，不限定科技企業(yè)注冊(cè)地，且科技企業(yè)可作為牽頭申報(bào)單位。

　　聯(lián)合申報(bào)試點(diǎn)項(xiàng)目的，各申報(bào)單位均應(yīng)在所申報(bào)項(xiàng)目中承擔(dān)重要實(shí)質(zhì)性工作，且經(jīng)各申報(bào)單位協(xié)商一致、相互認(rèn)可。各申報(bào)單位應(yīng)明確各自權(quán)利義務(wù)，確定一家單位為牽頭申報(bào)單位，代表各申報(bào)單位進(jìn)行申報(bào)工作。牽頭申報(bào)單位應(yīng)對(duì)所申報(bào)項(xiàng)目的研究、開發(fā)或運(yùn)營(yíng)具有主導(dǎo)地位和能力。

　　(二)項(xiàng)目類型

　　試點(diǎn)工作主要接受業(yè)務(wù)創(chuàng)新類、公共服務(wù)類、技術(shù)創(chuàng)新類和科技賦能類等四類項(xiàng)目的試點(diǎn)申請(qǐng)，其中，業(yè)務(wù)創(chuàng)新類項(xiàng)目可以圍繞以下方面開展申報(bào)：

　　1.從更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)以及滿足居民財(cái)富管理需要出發(fā)，從投資融資兩端實(shí)際需求出發(fā)，開展創(chuàng)新試點(diǎn)，提升經(jīng)營(yíng)效率和核心競(jìng)爭(zhēng)力，增強(qiáng)客戶滿意度和獲得感。

　　2.進(jìn)一步加大在證券公司關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)核查工具、資管業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)檢查工具、衍生品創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管等方面的相關(guān)研究。

　　3.對(duì)證券公司柜面和線上APP在身份認(rèn)證、業(yè)務(wù)辦理、交易登錄等環(huán)節(jié)中生物識(shí)別技術(shù)(如指紋識(shí)別、人臉識(shí)別)的規(guī)范安全應(yīng)用等開展相關(guān)研究。

　　4.為進(jìn)一步豐富區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)服務(wù)企業(yè)的數(shù)據(jù)信息維度， 持續(xù)提升區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)直接融資等綜合金融服務(wù)能力，建議監(jiān)管鏈通過地方業(yè)務(wù)鏈建立對(duì)地方政務(wù)數(shù)據(jù)、征信數(shù)據(jù)的調(diào)用通道，建立基于區(qū)塊鏈的中小企業(yè)數(shù)字檔案及安全可信授權(quán)訪問機(jī)制，通過全方位、多維度的數(shù)據(jù)積累，為企業(yè)融資對(duì)接、培育上市等多業(yè)務(wù)場(chǎng)景提供數(shù)據(jù)支持。

　　5.為深度了解區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)“專精特新”專板培育企業(yè)質(zhì)量，篩選挖掘優(yōu)質(zhì)企業(yè)，更好發(fā)揮整合的數(shù)據(jù)資源價(jià)值和專板孵化培育功能，建議開發(fā)企業(yè)畫像、企業(yè)科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)、專精特新企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)及產(chǎn)業(yè)鏈圖譜等工具，發(fā)布相關(guān)指數(shù)或報(bào)告，降低市場(chǎng)各方篩選成本，促進(jìn)私募投融資精準(zhǔn)高效對(duì)接。

　　6.為加強(qiáng)多層次資本市場(chǎng)之間的有機(jī)聯(lián)系，建議建立監(jiān)管鏈與證券交易所、新三板、中國(guó)結(jié)算、基金業(yè)協(xié)會(huì)等單位的系統(tǒng)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的登記托管信息鏈上直通，滬深北交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可調(diào)用中小企業(yè)數(shù)據(jù)檔案和地方政務(wù)數(shù)據(jù)，為上市(掛牌)審核工作提供交叉比對(duì)的第三方數(shù)據(jù)源。

　　7.為提高區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范性，做好穿透式監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控，建議加快推進(jìn)登記托管、可轉(zhuǎn)債、股權(quán)質(zhì)押等基礎(chǔ)業(yè)務(wù)及私募份額轉(zhuǎn)讓、認(rèn)股權(quán)綜合服務(wù)等創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的智能合約開發(fā)上線，完成各項(xiàng)業(yè)務(wù)的鏈上合約化改造，保障監(jiān)管鏈對(duì)業(yè)務(wù)執(zhí)行過程可穿透。

　　8.建議根據(jù)用戶業(yè)務(wù)條線或設(shè)定的重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容，以人工智能技術(shù)為引擎，對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)債企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件、市場(chǎng)研究觀點(diǎn)等輿情信息進(jìn)行大數(shù)據(jù)挖掘及智能分析，并個(gè)性化展示，同時(shí)實(shí)現(xiàn)輿情報(bào)告自動(dòng)生成等功能。

　　9.建議圍繞債券發(fā)行人、原始權(quán)益人、基礎(chǔ)資產(chǎn)等市場(chǎng)主體信用情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)模型畫像，對(duì)具體信用指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行智能分析，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)主體風(fēng)險(xiǎn)畫像和評(píng)分，為日常監(jiān)管、審核注冊(cè)等監(jiān)管業(yè)務(wù)提供智能支持。

　　10.建議根據(jù)境內(nèi)外債券、交易所銀行間債券、標(biāo)準(zhǔn)非標(biāo)準(zhǔn)債券等全市場(chǎng)匯集的數(shù)據(jù)，對(duì)債券市場(chǎng)全方位監(jiān)測(cè)監(jiān)控，同時(shí)智能提供宏觀、中觀和微觀各層面的監(jiān)管決策建議，為債券監(jiān)管智慧化提供支撐。

　　11.建議利用人工智能技術(shù)驅(qū)動(dòng)的自然語(yǔ)言處理技術(shù)，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析類報(bào)告撰寫、報(bào)表制作，提高監(jiān)管效能。
 

　　三、配套機(jī)制

　　(一)激勵(lì)機(jī)制

　　試點(diǎn)項(xiàng)目將納入“廣州市數(shù)字金融創(chuàng)新案例庫(kù)”，擇優(yōu)推送參與市級(jí)、省級(jí)乃至國(guó)家級(jí)的相關(guān)創(chuàng)新試點(diǎn)和評(píng)選活動(dòng)，并定期組織進(jìn)行試點(diǎn)項(xiàng)目展示宣傳、分享推廣和產(chǎn)融對(duì)接。根據(jù)廣州區(qū)域金融中心建設(shè)、金融科技發(fā)展、高層次金融人才等相關(guān)規(guī)定，給予獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼。對(duì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)設(shè)立信息科技子公司或者相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)等情形予以支持。

　　試點(diǎn)項(xiàng)目正式轉(zhuǎn)常規(guī)運(yùn)營(yíng)的，通過社會(huì)公示、行業(yè)通報(bào)、納入證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)獎(jiǎng)范圍等方式做好試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的推廣和鼓勵(lì)工作。

　　(二)容錯(cuò)機(jī)制

　　創(chuàng)新試點(diǎn)項(xiàng)目在試點(diǎn)期間發(fā)生信息安全事件，未造成投資者實(shí)際損失或者對(duì)投資者損失作出合理補(bǔ)償，未對(duì)證券期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行造成重大影響的，可以從輕或免除對(duì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的處罰措施。
 

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