為切實(shí)發(fā)揮金融科技對證券基金期貨行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的支撐作用，根據廣州資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng )新試點(diǎn)工作安排，現啟動(dòng)廣州資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng )新試點(diǎn)第二批項目征集遴選工作。
 

　　一、申報時(shí)間

　　截止時(shí)間為2023年10月20日。
 

　　二、試點(diǎn)范圍

　　(一)試點(diǎn)申報機構

　　試點(diǎn)工作主要接受以下幾類(lèi)機構(以下簡(jiǎn)稱(chēng)試點(diǎn)機構)的試點(diǎn)申請：

　　1.市場(chǎng)核心機構，包括證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結算機構以及承擔證券期貨市場(chǎng)公共職能的相關(guān)機構及其下屬機構;

　　2.證券期貨經(jīng)營(yíng)機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其持牌子公司等;

　　3.證券期貨服務(wù)機構，包括從事公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評價(jià)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機構，證券投資咨詢(xún)機構、證券資信評級機構，會(huì )計師事務(wù)所，律師事務(wù)所等;

　　4.金融科技企業(yè)(含上市類(lèi));

　　5.區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構;

　　6.基金托管機構;

　　7.其他中國證監會(huì )認可的機構。

　　轄區注冊登記地或者主要辦公地位于廣州的試點(diǎn)機構，可以自愿申報參加試點(diǎn)工作。試點(diǎn)機構可以獨立申報或多家聯(lián)合申報。鼓勵試點(diǎn)機構與科技企業(yè)聯(lián)合申報;試點(diǎn)機構與科技企業(yè)聯(lián)合申報的，不限定科技企業(yè)注冊地，且科技企業(yè)可作為牽頭申報單位。

　　聯(lián)合申報試點(diǎn)項目的，各申報單位均應在所申報項目中承擔重要實(shí)質(zhì)性工作，且經(jīng)各申報單位協(xié)商一致、相互認可。各申報單位應明確各自權利義務(wù)，確定一家單位為牽頭申報單位，代表各申報單位進(jìn)行申報工作。牽頭申報單位應對所申報項目的研究、開(kāi)發(fā)或運營(yíng)具有主導地位和能力。

　　(二)項目類(lèi)型

　　試點(diǎn)工作主要接受業(yè)務(wù)創(chuàng )新類(lèi)、公共服務(wù)類(lèi)、技術(shù)創(chuàng )新類(lèi)和科技賦能類(lèi)等四類(lèi)項目的試點(diǎn)申請，其中，業(yè)務(wù)創(chuàng )新類(lèi)項目可以圍繞以下方面開(kāi)展申報：

　　1.從更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟以及滿(mǎn)足居民財富管理需要出發(fā)，從投資融資兩端實(shí)際需求出發(fā)，開(kāi)展創(chuàng )新試點(diǎn)，提升經(jīng)營(yíng)效率和核心競爭力，增強客戶(hù)滿(mǎn)意度和獲得感。

　　2.進(jìn)一步加大在證券公司關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險核查工具、資管業(yè)務(wù)現場(chǎng)檢查工具、衍生品創(chuàng )新業(yè)務(wù)監管等方面的相關(guān)研究。

　　3.對證券公司柜面和線(xiàn)上APP在身份認證、業(yè)務(wù)辦理、交易登錄等環(huán)節中生物識別技術(shù)(如指紋識別、人臉識別)的規范安全應用等開(kāi)展相關(guān)研究。

　　4.為進(jìn)一步豐富區域性股權市場(chǎng)服務(wù)企業(yè)的數據信息維度， 持續提升區域性股權市場(chǎng)直接融資等綜合金融服務(wù)能力，建議監管鏈通過(guò)地方業(yè)務(wù)鏈建立對地方政務(wù)數據、征信數據的調用通道，建立基于區塊鏈的中小企業(yè)數字檔案及安全可信授權訪(fǎng)問(wèn)機制，通過(guò)全方位、多維度的數據積累，為企業(yè)融資對接、培育上市等多業(yè)務(wù)場(chǎng)景提供數據支持。

　　5.為深度了解區域性股權市場(chǎng)“專(zhuān)精特新”專(zhuān)板培育企業(yè)質(zhì)量，篩選挖掘優(yōu)質(zhì)企業(yè)，更好發(fā)揮整合的數據資源價(jià)值和專(zhuān)板孵化培育功能，建議開(kāi)發(fā)企業(yè)畫(huà)像、企業(yè)科創(chuàng )屬性評價(jià)、專(zhuān)精特新企業(yè)創(chuàng )新能力評價(jià)及產(chǎn)業(yè)鏈圖譜等工具，發(fā)布相關(guān)指數或報告，降低市場(chǎng)各方篩選成本，促進(jìn)私募投融資精準高效對接。

　　6.為加強多層次資本市場(chǎng)之間的有機聯(lián)系，建議建立監管鏈與證券交易所、新三板、中國結算、基金業(yè)協(xié)會(huì )等單位的系統對接，實(shí)現企業(yè)在區域性股權市場(chǎng)的登記托管信息鏈上直通，滬深北交易所、全國股轉系統可調用中小企業(yè)數據檔案和地方政務(wù)數據，為上市(掛牌)審核工作提供交叉比對的第三方數據源。

　　7.為提高區域性股權市場(chǎng)業(yè)務(wù)規范性，做好穿透式監管和風(fēng)險防控，建議加快推進(jìn)登記托管、可轉債、股權質(zhì)押等基礎業(yè)務(wù)及私募份額轉讓、認股權綜合服務(wù)等創(chuàng )新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的智能合約開(kāi)發(fā)上線(xiàn)，完成各項業(yè)務(wù)的鏈上合約化改造，保障監管鏈對業(yè)務(wù)執行過(guò)程可穿透。

　　8.建議根據用戶(hù)業(yè)務(wù)條線(xiàn)或設定的重點(diǎn)關(guān)注內容，以人工智能技術(shù)為引擎，對經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)債企業(yè)風(fēng)險事件、市場(chǎng)研究觀(guān)點(diǎn)等輿情信息進(jìn)行大數據挖掘及智能分析，并個(gè)性化展示，同時(shí)實(shí)現輿情報告自動(dòng)生成等功能。

　　9.建議圍繞債券發(fā)行人、原始權益人、基礎資產(chǎn)等市場(chǎng)主體信用情況進(jìn)行風(fēng)險模型畫(huà)像，對具體信用指標權重進(jìn)行智能分析，實(shí)現市場(chǎng)主體風(fēng)險畫(huà)像和評分，為日常監管、審核注冊等監管業(yè)務(wù)提供智能支持。

　　10.建議根據境內外債券、交易所銀行間債券、標準非標準債券等全市場(chǎng)匯集的數據，對債券市場(chǎng)全方位監測監控，同時(shí)智能提供宏觀(guān)、中觀(guān)和微觀(guān)各層面的監管決策建議，為債券監管智慧化提供支撐。

　　11.建議利用人工智能技術(shù)驅動(dòng)的自然語(yǔ)言處理技術(shù)，實(shí)現統計分析類(lèi)報告撰寫(xiě)、報表制作，提高監管效能。
 

　　三、配套機制

　　(一)激勵機制

　　試點(diǎn)項目將納入“廣州市數字金融創(chuàng )新案例庫”，擇優(yōu)推送參與市級、省級乃至國家級的相關(guān)創(chuàng )新試點(diǎn)和評選活動(dòng)，并定期組織進(jìn)行試點(diǎn)項目展示宣傳、分享推廣和產(chǎn)融對接。根據廣州區域金融中心建設、金融科技發(fā)展、高層次金融人才等相關(guān)規定，給予獎勵補貼。對試點(diǎn)機構設立信息科技子公司或者相關(guān)專(zhuān)業(yè)機構等情形予以支持。

　　試點(diǎn)項目正式轉常規運營(yíng)的，通過(guò)社會(huì )公示、行業(yè)通報、納入證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎評獎范圍等方式做好試點(diǎn)經(jīng)驗的推廣和鼓勵工作。

　　(二)容錯機制

　　創(chuàng )新試點(diǎn)項目在試點(diǎn)期間發(fā)生信息安全事件，未造成投資者實(shí)際損失或者對投資者損失作出合理補償，未對證券期貨市場(chǎng)平穩運行造成重大影響的，可以從輕或免除對試點(diǎn)機構的處罰措施。
 

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